El marco de aplicación de Compliance

En un entorno de creciente presión regulatoria, las empresas y organizaciones se ven sometidas al cumplimiento de una serie de obligaciones que derivan, no solo del marco jurídico de aplicación, sino de otras normas y estándares sectoriales u obligaciones derivadas de relaciones contractuales.
Paralelamente, las empresas desarrollan sus propios requerimientos internos orientados a elaborar y mantener una cultura de integridad que permita demostrar su compromiso en el cumplimiento de las expectativas de clientes, proveedores, trabajadores y otros terceros interesados.
En este marco, Compliance se entiende como el resultado del cumplimiento con todo un catálogo de obligaciones, no limitado necesariamente a normas de carácter jurídico.
La gestión de Compliance surge así como una función independiente dentro de la organización que, por su carácter transversal y por el gran número y complejidad de obligaciones, requiere recursos y metodologías específicas.
Con el objeto de dar respuesta a esta necesidad, se han publicado una serie de normas que proporcionan a las organizaciones un marco para la gestión de compliance.
Con este curso conocerá el contexto y el marco de actuación de compliance en las organizaciones como base para la implantación de programas y sistemas de gestión de cumplimiento.

Objetivos

Delimitar el concepto de Compliance
• Analizar los aspectos relacionados con el cumplimiento normativo
• Identificar el marco de responsabilidad de aplicación a la organización, a los trabajadores y al Compliance Officer
• Conocer las funciones y responsabilidades del Compliance Officer
• Familiarizarse con la implantación de sistemas de gestión de Compliance y las normas de referencia
• Enfocar de forma adecuada el análisis de riesgos, las políticas y los procedimientos necesarios para la implantación de un sistema de gestión de Compliance

compliancepenal

Disponible en formato e-learning

Disponible en formato presencial

Disponible en formato a distancia

Subvención disponible
A través de Fundae, cumpliendo requisitos.

Duración
8 horas

  • Dificultad 50% 50%
  • Nivel alcanzado 80% 80%

Dirigido a

Conocimientos requeridos

Temario

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